“投资者是资本市场发展之本。”贵州证监局相关负责人表示，强化监管执法旨在多维度筑牢中小投资者权益。

近年来，贵州证监局深入践行金融为民理念，通过严厉执法、强化上市公司监管、创新纠纷化解机制等举措，构建起全方位投资者保护体系，持续提升辖区资本市场健康度与投资者满意度。

铁腕执法维护市场秩序。贵州证监局将投资者保护贯穿监管全链条，建立财务造假综合惩防体系，2023年以来重拳查处4家上市公司信披违法案件，其中对保利联合、天成控股的处罚金额达1405万元；对38家上市公司、挂牌公司及8家中介机构采取行政监管措施，以“长牙带刺”的监管态势形成有力震慑。

事实上，当地正以提升透明度为目标，通过动态监管督促上市公司完善信披管理及内部问责机制，压实上市公司主体责任，推动董监高等“关键少数”履职尽责。创新投资者沟通渠道，常态化开展“走进上市公司”、集体接待日等活动，2023年累计举办投资者交流活动23场，上市公司回应投资者关切问题超400条。

据悉，贵州证监局联合多部门建立非法证券活动监测预警机制，针对老年人等重点群体开展“守护钱袋子”专项行动，拦截高风险交易27笔。

创新纠纷化解“贵州模式”。在全国首创“四牌合一”纠纷调解体系，贵州整合中证法律服务中心、法院、仲裁委等专业力量。2023年成功调解纠纷35件，其中促成全国首例未审判即调解的证券虚假陈述赔偿案。与贵州省高院联合建立“示范判决+专业调解“机制，相关案例入选最高人民法院典型案例。

同时，深化与地方金融监管局协作，在投诉处理、适当性管理等领域形成监管合力。建立投资者保护审查机制，对重大监管事项开展保护评估。全年处理投诉举报182件，办结率100%，投资者满意度达98.6%。

贵州证监局相关负责人表示，将持续优化“大投保”体系，重点推进上市公司质量提升、纠纷多元化解机制建设等工作，为打造规范、透明、开放的资本市场提供坚实保障。（张雷、高洁、安琪）

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